IPO审核中的渤海证券拟被罚没226万！事发某股权财务顾问业务违规

灯塔老人 2024-11-19 产品中心 4 次浏览 0个评论

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　　来源：梧桐树下V

　　近日，渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚事先告知书。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，涉嫌违反了《上市公司并购重组顾问业务管理办法》、《证券法》的相关规定，中国证监会拟决定对公司责令改正，没收业务收入566，037.74元，并处以1，698，113.22元罚款。公司合计被罚没2，264，150.96元。渤海证券申报上交所主板IPO于2023年3月1日获得受理，2023年3月17日收到首轮问询，2023年10月30日因需要更换会计师事务所而被中止审核。